湖北省水利厅关于印发《湖北省水利水电建设监理、施工单位信用管理办法（试行）》的通知
湖北省水利厅关于印发《湖北省水利水电建设监理、施工单位信用管理办法（试行）》的通知
鄂水利发〔2008〕18号
各市、州、直管市、神农架林区水利（水电、水务）局，各有关单位：
为进一步加强我省水利水电工程监理、施工管理，规范监理、施工单位及相关执（从）业人员市场行为，增强其信用意识，提高整个行业的诚信度和服务水平，保证全省水利水电建设工程质量和工程安全，根据国家及省政府有关规定，我厅制定了《湖北省水利水电建设监理、施工单位信用管理办法（试行）》，现予印发，请遵照执行。
湖北省水利厅
二〇〇八年一月二十二日
湖北省水利水电建设监理、施工单位信用管理办法（试行）
第一章总则
第一条为进一步加强我省水利水电工程监理、施工管理，提高整个行业的诚信度和服务水平，保证全省水利水电建设工程质量和工程安全，根据国务院办公厅《关于社会信用体系建设的若干意见》（国办发〔2007〕17号）、水利部《关于建立水利施工企业监理单位信用档案的通知》（水建管〔2004〕415号）和湖北省人民政府《湖北省防治工程建设领域商业贿赂行为暂行办法》（第308号令）等法规文件，制定本办法。
第二条本办法适用于我省各级水行政主管部门对水利水电监理、施工单位的信用监督管理活动。在我省境内从事水利水电建设活动的监理、施工单位应当遵守本办法。
第三条本办法所称信用监督管理是指按照国家有关规定对水利水电监理、施工单位在我省水利水电建设市场上行为表现的监督管理，包括招标投标活动、建设活动、优劣档案的建立、信用行为的认定，发布信用信息以及对信用情况进行表彰或处理等。
第四条本办法所称水利水电监理单位，是指具有独立法人资格并取得相应从业资质的水利水电监理企业；所称水利水电施工单位，是指具有独立法人资格并依法取得水利水电工程施工资质的施工企业。
第五条水利水电工程监理、施工单位参与水利水电建设活动应当遵循科学、公正、诚实、信用的原则，严格遵守国家和省有关法律、法规、规章、规定，严格执行水利水电建设行业的强制性标准、各类技术规程、规范及标准的要求。
第六条省水行政主管部门负责对全省从事水利水电建设活动的监理、施工单位的信用认定及监督管理工作。市（州）、县级水行政主管部门按照职责权限负责本行政区域内从事水利水电建设活动的监理、施工单位（含驻地监理、施工单位）的信用登记和监督管理工作。
第二章信用等级申请、受理和认定
第七条申请水利水电监理、施工单位信用等级，除应当具备水利水电工程建设项目监理、施工资质等级证书外，还必须同时具备如下条件：
1、在我省设有完善的办事机构（外省企业可以为分支机构），并在工商部门登记注册，且有完善的公司章程、组织机构和规章制度；
2、在我省省内有固定的办公场所。办公场所应有与管理相适应的办公设备（办公室、固定电话、电脑等）；
3、在我省管理人员必须是本企业人员，且相对稳定，行政负责人、技术负责人等人员不得低于主项资质所要求的条件。外省进鄂和省内非水利系统企业必须指定相对固定的1～2名法定代表人的委托人，全权负责企业在我省的水利建设活动，委托人必须是本企业的正式职工，且提供其劳动聘用合同和为其办理的社会保险关系证明。其中施工企业相关人员须持水利部门颁发的安全生产考核合格证，在鄂有不少于3个与主项资质等级同等的项目经理或建造师，持水利部门颁发的安全生产考核合格证，在鄂有不少于3个专职安全员。
第八条首次申请监理单位信用等级，申请人应当提交以下材料：
1、企业法人组织机构代码证、营业执照、资质等级证书（核原件、收复印件）；
2、在鄂开户银行证明、税务部门税务登记证（核原件、收复印件）；
3、法定代表人证明书或法定代表人的委托人委托书(提供委托人的劳动聘用合同和为其办理的社会保险关系证明)；
4、企业法定代表人签署的信用承诺书（原件）；
5、监理单位组成人员资料；
6、最近2个会计年度资产负债表、利润表和现金流量表；
7、监理单位信用等级申请表。
第九条首次申请施工单位信用等级，申请人应当提交以下材料：
1、企业法人组织机构代码证、营业执照、安全生产许可证、资质证（核原件收复印件）；
2、在鄂开户银行证明、税务部门税务登记证（核原件收复印件）；
3、法定代表人证明书或法定代表人的委托人委托书(提供委托人的劳动聘用合同和为其办理的社会保险关系证明)；
4、企业法定代表人签署的信用承诺书（原件）；
5、施工单位组成人员资料；
6、外省企业还必须提供本企业拟在鄂从事水利工程施工的项目经理（注册建造师）、企业负责人、工程技术负责人、工程财务负责人、工程质量负责人、工程专职安全生产管理等组成人员名单及岗位证书和身份证复印件等相关资料；
7、最近2个会计年度资产负债表、利润表和现金流量表；
8、施工单位信用等级申请表。
第十条评价定级、申请晋级、重新认定、延续信用等级的，除以上规定的材料外，还应当提交以下材料：
1、原信用等级证书（原件）；
2、项目法人出具的期限内已完工程信用证明（原件，需要相应的水利工程质量监督机构盖章确认）；
3、相应的水行政主管部门出具的信用等级的初步意见；
第十一条根据监理、施工单位在全省水利水电建设市场行为表现的档案记录，将对其信用行为的评价认定为AAA、AA、A、B、C五个信用等级。AAA级，信用很好，表示受信单位在湖北省水利系统诚信度很高；AA级，信用好，表示受信单位在湖北省水利系统诚信度高；A级，信用合格，表示受信单位在湖北省水利系统诚信度合格，为基本级；B级，信用一般，表示受信单位在湖北省水利系统诚信度一般；C级，信用不合格，表示受信单位在湖北省水利系统诚信度差，失信。颜色分别为绿、蓝、白、黄、红五种颜色。
第十二条省水行政主管部门在收到本办法规定之相关申请材料之后，将组织进行评价，核定等级。
第十三条监理、施工单位如具备以下条件之一且无第十七条所列之情况的，可核定为AAA级：
1、年度内监理单位所监工程、施工单位施工工程验收的有5个（至少是单位工程）或者连续两年有10个被评为优良，且连续5年参建工程信誉较好，无因申报单位的原因引起的合同纠纷（业主证明件）；
2、连续5年信用等级为AA级；
3、有符合企业资质等级标准的业绩，且连续5年无按湖北省水利厅鄂水建函〔2007〕624号《湖北省水利建筑市场不良行为记录管理办法（试行）》核定的不良记录。
第十四条监理、施工单位如具备以下条件之一且无第十七条所列之情况的，可核定为AA级。首次申请信用等级最定级为AA级。
1、年度内监理单位所监工程、施工单位施工工程验收的有3个（至少是单位工程）或者连续两年有6个被评为优良，且连续3年参建工程信誉较好，无因申报单位的原因引起的合同纠纷（业主证明件）；
2、连续3年信用等级为A级；
3、有符合企业资质等级标准的业绩，且连续3年无按湖北省水利厅鄂水建函〔2007〕624号《湖北省水利建筑市场不良行为记录管理办法（试行）》核定的不良记录。
第十五条不具备本办法第十三条、第十四条之条件，无本办法第十七条所列之情况，且没有按省水利厅鄂水建函〔2007〕624号《湖北省水利建筑市场不良行为记录管理办法（试行）》核定的不良记录时，核定信用等级为A级。
第十六条信用等级为AAA~A级的监理、施工单位无本办法第十七条所列之情况的，但有按省水利厅鄂水建函〔2007〕624号《湖北省水利建筑市场不良行为记录管理办法（试行）》被认定一年内有情节严重不良行为记录1次或情节轻微记录3次的，其信用等级降低一级，首次申请的，直接核定为B级。
第十七条信用等级为AAA～B级的单位，有下列情况之一的，其信用等级将降级，直至C级：
1、按照省水利厅鄂水建函〔2007〕624号《湖北省水利建筑市场不良行为记录管理办法（试行）》，核实该单位一年内有情节严重记录2次或情节轻微记录6次（情节严重记录每次按3次情节轻微记录计）的；
2、查证有出借或借用资质证书承接施工业务的；
3、查证存在围标、串标等行为的；
4、查证有业务转包行为或违法分包行为的；
5、查证有因申报单位原因造成工程重大质量和安全事故的；
6、不接受或阻碍水行政主管部门及其质量监督机构监督检查，情节严重的；
7、水行政主管部门及其质量监督机构监督检查被发现有严重的违法、违规或其他问题连续通报两次的；
8、申报单位疏于管理，本单位工作人员在建设活动中违反规范规程，并造成恶劣影响的或被司法部门认定构成犯罪的；
9、由于申报单位不诚信履约或有欺骗行为被相关方投诉，经查证核实年内发生2起或2年累计3起的；
10、资质复查不合格的；
11、营业执照年检不合格的；
12、受到其它被限制投标处理，且在限制期限内的。
此外，施工单位年度内有被经查证属实恶意拖欠农民工工资，且未能在规定期限内整改的。
第十八条被确定为B级或C级的单位，信用等级证书期满后，按本办法之第十三条至第十五条之规定重新申报核定等级。
第十九条省水行政主管部门自受理申请之日起20个工作日内作出信用等级认定或者不予认定的决定。决定予以认定的，在10个工作日内颁发《水利水电工程建设监理单位信用等级证书》或《水利水电工程建设施工单位信用等级证书》；不予认定的，将以书面通知申请人并说明理由。
第二十条省水行政主管部门在作出决定前，将对评审结果在省水利厅网站（网址：wwhubeiwatergovcn）上公示，公示时间一般不少于7日。
第二十一条信用等级设书面和电子文档两类记录载体。电子文档载体为《湖北省水利水电工程监理（施工）企业信用记录》，并向社会公布；书面载体为《湖北省水利水电工程建设监理（施工）信用等级证书》，包括正本一份、副本四份，正本和副本具有同等法律效力，有效期为发证之日起2年，期间违反第十六条、第十七条有关规定后，省水利厅直接决定予以降级并换发新证，符合第十三条、第十四条之条件，正常情况下在原证满一年时可申请升级换证。升级或降级后，原证自动失效并由原发证机关收回。
第二十二条信用等级证书有效期内，单位名称、地址、法定代表人等工商注册事项发生变更的，应当在变更后30个工作日内向省水行政主管部门提交信用等级证书变更申请并附工商注册事项变更的证明材料，办理信用等级证书变更手续。省水行政主管部门自收到变更申请材料之日起5个工作日内办理变更手续。
第二十三条信用等级证书有效期届满，需要延续或升级的，申报单位应当在有效期届满40个工作日前，按照本办法第七条、第八条、第九条、第十条的规定，向相应的水行政主管部门提出延续或升级的申请。省水行政主管部门在资质等级证书有效期届满前，作出是否准予延续的决定。
第三章信用管理
第二十四条全省各级水行政主管部门按照省政府第308号令第七条，建立水利监理、施工单位信用管理档案制度和举报投诉制度，实行信用动态管理，构建水利水电建设市场的信誉管理体系，对水利水电建设市场的监理、施工单位的信誉情况进行记录、逐级上报并向社会公布。
第二十五条信用动态管理与水利水电建设市场准入挂钩，监理、施工单位的信誉等级将作为水利水电建设项目招标资格审查、评标工作和单位资质换证的重要依据。监理、施工人员的信用档案将作为注册年审的重要依据。
第二十六条被确定为C级信用等级的单位，湖北省水行政主管部门将根据其情节轻重，作出3个月至2年不予受理申请晋级、重新认定、甚至投标申请的决定。并将通过新闻媒体公开披露，外省企业同时上报水利部。
第二十七条各级水行政主管部门要加强重视监理、施工单位的信用管理工作，明确承办机构、人员及职责，严格执行信用管理规定，对在工作中玩忽职守的按规定给予相应的行政处分。
第四章附则
第二十八条湖北省水利厅网站将对监理、施工单位信用等级进行公布，社会各界可直接查询。
第二十九条本办法自发布之日起施行。