大连市人民政府办公厅关于印发大连市食品安全属地管理责任制的通知
辽宁省大连市人民政府办公厅
大连市人民政府办公厅关于印发大连市食品安全属地管理责任制的通知
大政办发 [2006] 75号
各区、市、县人民政府，各先导区管委会，市政府有关部门：
经市政府同意，现将《大连市食品安全属地管理责任制》印发给你们，请认真贯彻执行。
二○○六年六月九日
大连市食品安全属地管理责任制
第一章 总则
第一条 为明确和落实各区市县政府和有关监管执法部门在食品安全监管工作中的责任，根据《国务院关于进一步加强食品安全工作的决定》（国发〔2004〕23号）、《辽宁省人民政府关于切实加强食品安全工作的意见》（辽政发〔2005〕3号）和《大连市人民政府关于进一步加强食品安全工作的决定》（大政发〔2005〕74号）要求，按照“条块结合、以块为主”的原则，结合我市实际，制定本制度。
第二条 纳入食品安全属地管理的主体及范围：
（一）主体：
1.各区市县政府（含大连开发区管委会，下同）；
2.各街道（乡镇）。
高新园区、星海湾、长兴岛临港工业区按行政区划由所在区（市）政府负责管理，保税区和双D港由大连开发区管委会负责管理。
（二）范围：
食物（食品）种植、养殖、生产加工、仓储及食品流通、餐饮消费等领域，包括农业投入品、农（林、水）产品，食用农（林、水）产品生产基地，食品生产和经营企业，食品批发市场、集贸市场，个体商贩、小作坊、餐饮业、集体食堂等。
第三条 各区市县政府和有关部门要认真贯彻执行国家、省、市关于食品安全的法律、法规和规章。
第四条 食品生产经营单位应接受属地食品安全部门的管理、检查和监督，切实负起食品安全责任，确保食品安全。
涉及生产经营食品的出租物业主（包括出租屋、厂房和仓库等场所的单位及个人），有义务配合、协助政府相关部门做好食品安全工作，不得为无证无照、证照不齐和制售假冒伪劣食品等违法食品生产经营者提供生产经营场所。
第二章 区市县政府的职责
第五条 各区市县政府和开发区管委会要对当地食品安全负总责，领导、组织和协调本地区的食品安全监管和整治工作。
（一）建立健全食品安全组织协调机制，统一组织开展食品安全专项整治和全面整顿食品生产加工业；
（二）搞好与有关监管执法部门的协调和配合，加强综合执法、联合执法和日常监管，尤其要解决执法监督中的不作为和乱作为问题；
（三）切实落实责任制和责任追究制，明确直接责任人和有关负责人的责任，一级抓一级，层层抓落实，责任落实到人；
（四）坚决克服地方保护主义，不得以任何形式阻碍监管执法。
第六条 各区市县政府要强化食品安全监管措施。
（一）建立健全食品安全监管工作的领导机构，各区市县政府和开发区管委会的主要领导是本行政区域内食品安全监管工作的第一责任人，分管领导是食品安全工作的直接责任人；
（二）应将食品安全经费列入年度财政预算，并由财政部门监督经费的使用;
（三）把食品安全监管工作列入政府年度工作计划和议事日程；
（四）定期召开区市县政府领导参加的食品安全监管工作会议；
（五）领导、组织和协调相关职能部门依法查处违法生产经营食品行为；
（六）定期监督检查职能部门的食品安全监管工作情况。
第七条 食品安全监管工作实行逐级负责制，街道（乡镇）向区市县政府负责，区市县政府向市政府负责。
（一）各区市县政府和开发区管委会与街道（乡镇）签订食品安全管理责任状，落实街道（乡镇）食品安全责任追究制度。
（二）制定街道（乡镇）、居（村）委会知情报情和协查协管制度。各街道（乡镇）、居（村）委会应及时掌握本辖区范围内食品的种植、养殖、生产加工、仓储、市场流通、餐饮消费以及出租物业的情况，做好食品安全的宣传和管理工作，发现无证无照或证照不齐的食品生产经营行为和制售假冒伪劣食品等违法行为，要立即向有关部门报告。
第三章 食品安全协调组织机构的职责
第八条 食品安全协调组织机构是指在食品安全监管工作中，负有组织、指导、协调等职责的机构，即市、县两级食品安全委员会。
第九条 市食品安全委员会的主要职责：
（一）贯彻落实国家、省、市有关食品安全监管的方针、政策和工作部署；
（二）研究部署本市食品安全工作；组织相关部门制定实施食品安全工作的总体规划和年度计划；指导、协调、考核成员单位及相关部门的食品安全监管工作；
（三）研究决定本市食品安全重大工作，组织、策划和协调食品安全工作重大活动、重大突发事件的宣传报道；
（四）研究制定食品安全工作制度，建立健全食品安全事故预警应急救援机制；
（五）组织召开委员会全体会议，通报食品安全工作重要情况，协调解决食品安全工作中遇到的重大问题。
第十条 各区市县、开发区食品安全委员会的主要职责参照市食品安全委员会职责制定。
第四章 相关职能部门的职责
第十一条 市及区市县农业、林业、海洋渔业、商业、卫生、质监、环保、工商、食品监管等行政管理部门在本级政府的领导和上级有关部门的指导下，依照国家、省、市有关食品安全的法律、法规和规章，在辖区范围内履行食品安全监管职责。
农业部门负责初级农产品生产环节的监管；
林业部门负责初级林副产品生产环节的监管；
海洋渔业部门负责初级水产品生产环节的监管；
商业部门负责对粮食收购、储存、运输环节和生猪屠宰行业以及酒类市场的监管；
卫生行政部门负责食品流通环节和餐饮业、食堂等消费环节的卫生许可和卫生监管，负责食品生产加工环节的卫生许可；
质监部门负责食品生产加工环节质量卫生的日常监管；
环保部门负责食品生产全过程环境状况的监管，加强农村及农业污染防治工作；
工商部门负责食品流通环节的质量监管；
食品综合监管部门负责食品安全的综合监督、组织协调和依法组织查处重大事故。
第十二条 公安、城管等有关行政管理部门依照法律、法规和规章，协助做好食品的安全监管工作。
第五章 考核与奖惩
第十三条 市政府每年组织对各区市县政府、开发区管委会食品安全属地管理工作进行考评。
第十四条 符合以下条件的单位和个人，由所在区市县食品安全委员会或以同级政府的名义给予表彰奖励：
（一）在食品安全监管工作中成绩显著的；
（二）在查处食品安全重大案件中做出突出贡献的；
（三）检举、揭发食品生产经营中的违法、违规行为有功的。
表彰奖励按照有关规定办理。
第十五条 违反食品安全有关规定应追究责任的，视情节轻重按以下方式处理：
（一）追究分管领导和主要领导的责任，包括：通报批评，党纪、政纪处分，依法追究刑事责任；
（二）被追究责任的单位和个人，当年不得参加与此有关的评先活动。原享有相关的荣誉称号，由原审批机关予以撤销；
（三）被追究责任单位的分管领导和主要领导，当年内取消其参加与此有关的评先资格，并按有关规定作为以后任职考核的重要依据；
（四）对于食品生产经营中违法、违规的单位和个人，应按有关法律、法规和规章严肃查处；食品安全监管部门没有及时报告、查处或有包庇违法违规行为的，按有关规定追究责任；
（五）街道（乡镇）对辖区内食品安全问题应当发现而未及时发现、知情不报、包庇袒护，甚至干扰执法查处的，应依据有关规定追究街道（乡镇）领导及主管部门责任。
第六章 附则
第十六条 各区市县政府和有关部门可依据本制度制定实施细则。
第十七条 本制度自发布之日起施行。
关于进一步规范证券营业网点的规定
中国证券监督管理委员会
中国证券监督管理委员会
[2008]21号
现公布《关于进一步规范证券营业网点的规定》，自公布之日起施行。
二○○八年五月十六日
关于进一步规范证券营业网点的规定
为适应证券市场发展的需要，进一步加强证券营业网点监管，提升证券公司服务水平，增强证券行业竞争力，保护投资者合法权益，现就进一步规范证券营业网点作如下规定：
一、证券营业部设立
（一）证券公司申请在住所地证监局辖区内设立证券营业部（以下简称区域内设点），应当符合下列审慎性要求：
1、客户交易结算资金已按规定实施第三方存管。
2、账户开立、管理规范，客户资料完整、真实；账户规范工作按期完成，符合有关监管要求；最近两年无新开不合格账户等违规行为，或发生新开不合格账户等违规行为，但公司及时发现、及时自纠并已严肃追究有关人员责任，未造成重大后果，且主动向监管部门报告，自报告之日起已超过半年。
3、具备健全的公司治理结构和内部控制机制，合规管理制度、风险控制指标监控体系符合监管要求。
4、信息技术系统符合有关规范和监管要求；系统运行安全、稳定、可靠，最近两年未多次出现技术故障，未发生重大技术事故。
5、具有完善的业务管理制度，制定了明确的业务规则和清晰的操作流程。
6、建立了有效的投资者教育工作机制，并着手建立以“了解自己的客户”和“适当性服务”为核心的客户管理和服务体系。
7、最近两年净资本及各项风险控制指标持续符合规定标准。
8、最近三年公司未因重大违法违规行为受到行政或刑事处罚；公司不存在证券账户开户代理业务、增设和收购营业性分支机构、营业性分支机构的迁移和转让等受到限制且尚未解除或者重大重组整改事项尚未完成的情形；不存在因涉嫌违法违规事项正在受到立案调查。
9、上一年度证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于公司所在辖区内证券公司的平均水平。
10、最近一次证券公司分类评价类别在C类以上（含C类）。
11、中国证监会规定的其他要求。
（二）证券公司申请在全国范围内设立证券营业部（以下简称全国设点），除符合上述第一款第1至8项外，还应当符合下列要求：
1、具备较强的经营管理能力，上一年度公司代理买卖证券业务净收入位于行业前20名，且证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于行业平均水平；或者证券营业部平均代理买卖证券业务净收入位于行业前3名。
2、实现了交易、清算、核算、监控等系统的集中管理，建立了电子化档案资料的集中管理制度。
3、最近一次证券公司分类评价类别在B类以上（含B类）。
4、中国证监会规定的其他要求。
（三）拟设证券营业部应当具备下列条件：
1、具有必要的人员配置，聘任人员具备证券从业资格，拟任负责人已取得证券公司分支机构负责人任职资格；
2、有固定的经营场所，并符合各项安全管理规定；
3、有符合营业要求的技术设施，信息技术系统符合有关规范和监管要求；
4、具有完善的业务规则和操作流程，确立了投资者教育、客户管理和服务的工作机制；
5、中国证监会规定的其他条件。
（四）证券公司应当根据证券市场需求和公司经营发展战略，结合网点布局、人力资源、业务管理水平和风险控制能力，充分评估设立证券营业部的必要性和可行性，优先考虑在没有证券营业网点或证券营业网点相对不足的地区新设证券营业部。
（五）证券公司申请设立证券营业部，应当向中国证监会提交书面申请，并抄送公司住所地证监局。中国证监会对申请事项进行审查，并就证券公司是否符合申请设立证券营业部的条件征求公司住所地证监局的监管意见。
符合条件可在全国设点的证券公司，一次申请设立证券营业部不得超过5家；符合条件可在区域内设点的证券公司，一次申请设立证券营业部不得超过2家。证券公司不符合设立证券营业部条件的，不得提出设立证券营业部的申请。在证券公司已获准设立的证券营业部取得《证券经营机构营业许可证》前，不批准其设立新的证券营业部。
二、证券服务部规范
（一）证券公司应当按照“分期规范，分步实施”的原则，在2010年8月底前将符合条件的证券服务部规范为证券营业部。
（二）证券服务部规范为证券营业部，应当符合下列条件：
1、符合本规定第一条第三款规定的条件；
2、没有历史遗留问题或历史遗留问题已经清理完毕；
3、最近一年未发生重大违法违规行为。
（三）证券公司应当向证券服务部所在地证监局提出证券服务部规范为证券营业部的书面申请，证监局审核申请材料，并对证券服务部进行现场检查验收，符合条件的，作出同意规范为证券营业部的书面决定，并连同现场检查验收报告报中国证监会备案，同时抄送证券公司住所地证监局。
（四）不符合规范为证券营业部条件或不能在规定的期限内规范的证券服务部，证券公司应当及时向证券服务部所在地证监局提交撤销方案；撤销方案的提交截至日期为2010年8月底。撤销方案中应当包括员工和客户安置计划，并承诺承担所有历史遗留问题或潜在风险，负责完成账户规范等工作。撤销方案经证券服务部所在地证监局认可后实施。
（五）证券公司申请将证券服务部规范为证券营业部，应当向证券服务部所在地证监局提交下列申请材料：
1、申请报告。包括证券服务部的名称、具体地点、拟采用的证券营业部名称、符合规范为证券营业部条件的说明等。
2、证券服务部基本情况。包括设立的批复文件、工商营业执照、营业场地的产权证明或租赁合同；人员名单、简历、资格证书、联系方式；上一年度的经营情况；证券服务部业务、内控制度，信息技术系统情况等。
3、证券服务部合规经营情况。
4、证券监管部门要求提交的其他材料。
（六）证券公司申请撤销证券服务部，应当向证券服务部所在地证监局提交下列材料：
1、申请报告。包括拟撤销证券服务部的名称、具体地点、经营状况、客户和员工情况、撤销原因说明等；
2、撤销方案。包括员工和客户安置、资产清理、债务清偿、历史遗留问题清理等；
3、证券公司出具的妥善安置拟撤销证券服务部客户和员工、承担所有历史遗留问题或潜在风险、负责完成账户规范等工作的承诺函；
4、证券服务部设立的有关批复文件；
5、证券监管部门要求提交的其他材料。
三、违规营业网点处理
（一）对历史遗留的、未经批准擅自设立的证券营业网点（以下简称违规营业网点），相关证券公司应当在2010年8月底前予以清理并关闭。
当地已有合法营业网点的，相关证券公司要积极组织和配合客户向当地其他合法营业网点转移；当地没有合法营业网点的，符合条件的其他证券公司可在当地新设证券营业部，协助予以解决。
违规营业网点的账户规范工作、其他历史遗留问题和潜在风险等，由原证券公司负责承担解决。
（二）违规营业网点已经清理完毕，原有客户和员工已经妥善安置，内部责任追究到位，并经所在地证监局现场检查确认后，相关证券公司方可按规定申请设立证券营业部。
（三）违规营业网点是被处置高风险公司遗留的，由证券类资产受让公司负责清理。当地已有合法营业网点的，将客户平稳转移至其他网点，并妥善安置员工；当地没有合法营业网点、客户无法转移的，由受让公司通过新设证券营业部予以解决。
（四）违规营业网点所在地证监局负责监督违规营业网点的清理和关闭工作，并进行现场检查验收，现场检查验收报告报中国证监会备案并抄送证券公司住所地证监局。
四、证券公司根据业务发展和管理需要，收购、撤销证券营业部的，应当经中国证监会批准。
证券公司收购证券营业部的，应当具备设立证券营业部的条件；具备区域内设点条件的证券公司，只能收购所在区域内的证券营业部。相关转让方必须是基于调整发展战略、实行业务整合的需要，转让全部或者一定区域内证券经纪业务的证券公司。
证券公司申请撤销证券营业部，或者依法被责令撤销证券营业部的，应当制定撤销方案，报证券营业部所在地证监局认可后实施。
五、证券营业部不得异地迁址。2010年8月底以前，证券公司确有优化网点布局需要的，在符合由相对过剩地区迁往相对不足地区的原则下可按现有政策迁址。证券营业部因城市改造、终止物业租赁合同等原因须在同城变更营业场所的，应当经证券营业部所在地证监局批准。
六、未经批准擅自设立证券营业网点，或在证券营业网点规范中违反本规定，存在弄虚作假、隐瞒或遗漏重要事项及其他问题的，由中国证监会及其派出机构依法处理。
七、本规定自公布之日起施行。中国证监会《关于清理规范远程证券交易网点的通知》（证监机构字[1999]123号）、《关于加强证券服务部管理若干问题的通知》（证监机构字[2000]131号）、《关于证券公司申请设立证券服务部有关问题的通知》（证监机构字[2000]264号）同时废止。
中国证监会已公布的文件与本规定不一致的，以本规定为准。
关于确保元旦、春节期间“菜篮子”产品市场供应和质量安全的通知
农业部
关于确保元旦、春节期间“菜篮子”产品市场供应和质量安全的通知
农市发［2005］24号
各省、自治区、直辖市农业（农林、农牧）、畜牧、兽医、农垦、渔业厅（局、委、办）：
元旦、春节即将来临，做好“菜篮子”产品市场供应，保证上市农产品数量充足、品种丰富、优质安全，让人民群众度过欢乐祥和的节日，是实践“三个代表”重要思想、贯彻落实党的十六届五中全会精神的基本要求。各地要高度重视，统筹兼顾，早做准备，狠抓落实，确保广大城乡居民吃上放心农产品。现将有关要求通知如下：
一、加强源头控制，促进安全优质农产品生产。要加大对农产品的产地环境、农业投入品和生产过程等关键环节的监管，推广动植物病虫害综合防治技术，引导农民合理使用农业投入品，规范生产技术规程，强化环境监测与治理，推动“菜篮子”产品无公害标准化生产与加工。同时，要加大农资市场整治力度，严格管理“菜篮子”产品主产区和城郊基地农药、兽药、饲料和饲料添加剂的生产、销售和使用，严厉打击违法制售、使用禁用药物行为。
二、加强检验检测，保证上市农产品质量安全。采取企业自检与主管部门监管相结合等方式，重点加强对专业化生产基地、生产加工企业、批发市场和零售市场等关键环节的检验检测工作。加强市场监督检查，配合有关部门严厉查处各种假冒质量认证标识的行为，把好产品“入市关”。对发现的不合格产品，一律不得上市销售，消除质量安全隐患。
三、维护市场流通秩序，确保农产品货畅其流。各级农业部门要积极协调有关部门，认真实施农业部等七部门制定的《全国高效率鲜活农产品流通“绿色通道”建设实施方案》，督促落实相关政策。积极推动开通地方鲜活农产品运销“绿色通道”，并实行省内外无差别对待，为农产品流通提供更为宽松的环境和优惠政策。进一步完善市场供求、价格行情和质量安全等方面的信息收集和发布工作，积极做好产销衔接，保证市场供应和价格平稳运行。
四、加强禽流感疫情防控，保障节日期间禽类及其产品供应。在党中央、国务院的正确领导下，禽流感防控工作取得了初步成效，随着元旦、春节的临近，禽类及其产品消费量也将上升。各级农业部门要坚决贯彻《全国防控高致病性禽流感指挥部关于确保禽类及其产品正常流通秩序的通知》（国办发明电［2005］34号）精神，扶持家禽产业稳定发展，为保障市场禽类产品供应创造良好条件。同时，要严格按照我部《关于加强动物检疫监督执法工作确保人民群众元旦春节期间动物产品消费安全的通知》（农医发[2005]34号）要求，落实各项防控措施，坚决控制疫情，保护好家禽生产能力，维护禽类及其产品正常运输、储藏等流通秩序和市场交易，确保人民群众日常生活和节日安全消费的需要。
二○○五年十二月二十六日